CAA©资格认证「4E」要求：教育 考试 经验 专业操守
作为在中国颁授CAA©资格认证的认可机构，学会要求所有CAA©持证人在教育、考试、经验及专业操 守上符合严格的要求（统称为「4E」要求），务求提供符合专业水平及道德标准的资产配置服务。「4E」标准确保CAA©持证人能提供中肯的资产配置分析意见来协助客户实现投资目标。CAA©认证体系，用「4E」来概括，分别是：
教育Education： 指学员需通过指定的资产配置分析师基本课程教育。作为资产配置分析师，必须具备资产配置理论与实务知识，包括经济学、金融学、现代投资组合理论、行为金融学、市场投研分析、资产与工具分析应 用等 ，而且需要对金融相关法律法规都必须比较清楚地了解和掌握。
考试Examination： 除CFA、CFP等专业证书持有人，商学、经济学、管理学博士， 以及执业律师、注册会计 师等获得豁免可直接报考外，所有学员必须通过课程教育才能报考资产配置分析师资格考试。
经验Experience：通过资产配置分析师考试，结合教育与经验，才可以确保资产配置分析师具备适合的专业能力。在经验方面，CAA©考试及认证委员会要求申请人最少有1年的相关工作经验，无大学学位者则要3年以上。
操守Ethics：证书申请人同意遵守第四个“E”（操守）的规定和要求，便可申请成为资产配置分析师。
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教育（Education）
CAA©资格认证教材资料
CAA©教材《资产配置分析实务》分为上下册，共4大部分、12大章 、70多个小节、 合计270多个知识点，每章节的知识点和学习目标，将作为候证人参加CAA©资格认证复习考试的关键蓝图。教材内容包括四大部分，其中，第一部分为资产配置的基础概论，第二到第四部份为资产配置实务应用。
包括资产配置基本概念、基础理论、专业概述、金融市场体系概述和监管与法律规范五个章节内容。第一部分作为资产配置分析应用的底层知识，对资产配置专业的关键概念、理论和发展历史、市场概况、监管法规等进行详细阐述。掌握第一部分内容，为接下来的实务部分的章节打下理论基础。
包括市场投研分析概述和市场投研分析应用两大章节内容。第二部分内容详细介绍市场投研分析的目的、内容，从宏观经济分析出发，详细介绍各经济指标以及宏观政策分析方法，刻画投资市场状态，判断经济环境与潜在趋势，分析所处经济周期，进而为大类资产策略提供科学判断分析预测依据。掌握市场投研分析方法是资产配置分析师提供资产配置分析与方案的重要依据。
包括资产与产品概述和大类资产产品解读两大章节。详细阐述了大类资产的分类以及资产评估方法，资产与产品的解读逻辑、解析方法，目的是让学员理解现金类、固收类、权益类和另类四大类资产及子类产品的基本特征（流动性、收益风险特性）及在资产配置组合中相关性特征，掌握资产配置分析中产品解析与配置的方法。
包括资产配置实务应用、资产配置分析工具和资产配置顾问工作法三大章节内容。内容详细阐述了资产配置的工作流程、工作方法和实务操作，在实务工作中运用到的工具，以及与客户展开资产配置分析咨询与沟通的顾问工作方法，通过具体的实际工作场景案例展开说明。
要取得 CAA©资格认证，候证人须在认证教育委员会授权教育培训机构完成 CAA©资格教育课程。
CAA©资格认证课程体系
CAA©资格认证课程目录：线上学习课程（合计61课时）
CAA©资格认证课程大纲：线下面授（线上直播）实训课程（合计35课时）
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考试（Examination）
CAA©资格认证课程时间周期安排
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经验（Experience）
取得CAA©资格认证的其中一个主要条件是资产配置工作的实战经验（直接向客户提供资产配置服务），工作经验反映候证人在资产配置方面的专长。
要成为合资格的CAA©持证人，必须具备一年合资格的全职资产配置工作经验。
候证人须在完成CAA©资格认证考试前十年内或完成后五年内获得合资格的工作经验。如未能在该段时间内达到工作经验要求，其资格认证的申请资格将被撤销。
候证人提交的工作经验记录，须由候证人现时的上司、雇主的管理层或人事部经理核实及证明。
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专业操守（Ethics）
认证教育委员会以八条道德原则为基础：符合客户最佳利益、诚信、客观、公平、专业、胜任、保密及勤勉，明确制定了认可资产配置分析师应对公众、客户及雇主承担的操守责任，所有候证人和CAA©持证人必须同意遵守认证教育委员会严格的守则。候证人必须在取得资格认证时宣誓遵守这守则及执业准则。
专业操守为CAA©资格认证不可缺少的一环，认证教育委员会在认证过程中会对所有候证人和CAA©持证人进行背景调查，所有候证人和CAA©持证人必须披露与其专业或业务操守有关的任何调查或法律程序。