背景：CAA©认证委员会是由亚洲财富管理投资顾问专业协会（AWIPA）董事会授权的自主志愿委员会，负责该协会认证项目的开发和维护。认证委员会负责制定申请人和持证人必须满足的初始和持续要求，以获得和保持使用CAA称号的权利。

使命：CAA©认证委员会的使命包括：监督管理CAA©系列认证的组织和实施。维护CAA©系列认证的国际标准和品牌形象。

架构：委员会由5名业界和学术界有丰富从业经验和学术地位、有社会责任感和热心金融理财事业的人士组成，代表AWIPA指导和监督CAA©系列认证在中国的组织和实施。

CAA©介绍：

CAA©专业技能认证证书由香港金融管理学院、亚洲财富管理投资顾问专业协会联合推出，旨在提升银行财富管理从业者资产配置工作场景胜任的职业能力。

2024 年，面向 RBA 获奖分行开放首批CAA©认证。报考对象包括私行客户经理、投资顾问、零售理财经理、财富顾问、财富产品经理、支行长等

报考CAA©的好处：

CAA©认证聚焦银行业的财富管理与私人银行业务场景，为银行归纳总结出完整的资产配置分析底层逻辑、方法论、流程、工具和实战案例，帮助银行财富管理与私人银行从业者打下扎实的理论和实务基础，构建银行理财净值化转型的底层能力。

具体包括：

• 资产配置分析能力，银行理财净值化转型与大财富管理时代银行从业者的底层能力

• 职业的专业能力，即基于银行业的资产配置工作场景胜任的职业认证能力

如何报考CAA©：

申请人必须满足既定的资格要求，并完成获得CAA认证的所有步骤。获得认证后，证书必须满足持续更新的要求。没有申请截止日期；申请人可以随时提交申请，开始初步认证程序。

第一步：提交一份收费的认证申请，并通过协会工作人员进行的全面背景调查。申请有效期为两年，自协会接受之日起计算。审查申请以验证申请人是否符合程序要求。申请人将根据最终审查结果被协会接受或拒绝参加CAA认证。

第二步：向授权教育机构注册，并成功完成教育培训计划。培训费用由授权教育机构设定并收取，授权教育机构通知协会成功完成教育培训计划的申请人。

第三步:成功完成教育培训后通过认证考试。申请人可以根据需要多次参加认证考试，但需要缴纳复试费，两次考试之间有30天的等待期。

第四步:证明在金融服务或相关行业至少有三年的经认证的专业经验，通过第二次背景调查，完成许可协议，并同意遵守协会的专业责任守则和分数使用规则和指南。

考试通过香港金融管理学院提供的线下考试和在线考试预约进行。考生选择首选的考试方式进行线下考试或在线考试。一旦学院向考生发送考试资格信息，考生就可以安排考试。

认证及考试费用：

（1）CAA认证申请费（包含首次考试费）：995美元

（2）课程学习费：学费直接支付给授权教育机构

（3）CAA认证考试费：首次考试费包含在申请费中；协会会员复试费225美元；非会员325美元。协会会员90天改期费225美元；非会员为325美元

（4）认证续订费：895美元-包括2年的基本会员升级选项：

【1290美元】包括2年的签名会员资格。签名会员可以享有所有基础服务，加上5个1小时直播课程，以及所有现场会议、在线课程和网络研讨会25%的折扣优惠。

【1790美元】包括2年的精英会员资格。精英会员可以享有签名会员的所有服务，还可享有所有现场会议、在线课程和网络研讨会4折优惠。

认证周期：

初次认证后每两年重新认证/换发新证。